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　　按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。

　　本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行人应当具备的条件有（）。Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司Ⅲ.持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外Ⅳ.持续经营时间应当在2年以上，但经国务院批准的除外

　　证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性

　　合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案凋查。

　　下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②侵占、挪用基金财产③不公平地对待其管理的不同基金资产④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动

　　英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

　　为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时发现老年人患病的早期征象和危险信号

　　社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

　　社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

　　慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

　　金融市场的首要功能是（ ）。A价格发现B风险管理C资金融通D提供流动性

　　金融市场是指以（）为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。A实物资产B货币资产C金融资产D无形资产

　　金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进有形资本形成，这是金融市场的( )功能。A资金融通B价格发现C风险管理D提供流动性

　　金融市场的重要性主要体现在（ ）。①促进储蓄一投资转化②优化资源配置③风险管理④宏观调控A①②③B①②④C②③④D①③④

　　下列选项中，不属于证券登记结算机构职能的是（ ）。A证券的存管和过户B公布证券交易即时行情C证券持有人名册登记D证券账户、结算账户的设立

　　按照《证券法》第一百三十五条、第一百三十六条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（ ）业务分开办理，不得混合操作。A证券保荐B证券投资咨询C与证券交易活动有关的财务顾问D证券资产管理

　　下列选项中，不属于法律关系客体的是（ ）。A组织B人格C物D不作为的行为

　　下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）。A证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举B证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准C证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

　　下列属于部门规章及规范性文件的是（ ）。Ⅰ.《中华人民共和国企业破产法》Ⅱ.《证券发行与承销管理办法》Ⅲ.《上市公司信息披露管理办法》Ⅳ.《证券市场禁入规定》AⅠ、ⅡBⅡ、ⅢCⅠ、Ⅱ、ⅢDⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（）。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅣCⅡ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　以下（ ）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处理机制④不得挪用、侵占客户资金⑤不得开展业务竞争⑥履行公司财务报告披露义务A①②③④⑤B②③④⑤⑥C①②③④⑥D①②④⑤⑥

　　任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（ ）金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。A一次性的B间隔的C持续性的D定期的

　　超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分（ ）以下的罚款。A5%B10%C15%D20%

　　以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法中错误的是（ ）。A第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者B普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料C经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合前条要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由D经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者

　　以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某A①②③④⑤B②③④⑤⑥C①②③④⑥D①②④⑤⑥

　　按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A①②③B②③④C①③④D①②④

　　证券公司办理定向资产管理业务时，（）。Ⅰ.客户的资金净值不得低于人民币100万元Ⅱ.证券公司可以接受自然人筹集的他人资金Ⅲ.证券公司可以接受能够提供合法募集资金证明文件的、依法成立的其他组织所筹集的资金Ⅳ.委托资产可以是客户合法持有的短期融资券AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅠ、Ⅲ、ⅣCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅳ

　　下列选项中，属于托管人职责的是（ ）。A按照约定及时将募集资金支付给原始权益人B依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产C按照约定向资产支持证券投资者分配收益D监督管理人专项计划的运作，发现管理人的管理指令违反计划说明书或者托管协议约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构

　　交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。①从严到宽②从少到多③逐步扩大④逐步细化A①②③B①③④C②③④D①②③④