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　　中国证监会北京监管局（下称“北京监管局”）于2025年10月16日发布行政监管措施决定书，对三希（北京）资产管理有限公司（下称“三希资产”）法定代表人、总经理张亮采取出具警示函的行政监管措施。事由为三希资产在基金份额持有人管理环节未履行谨慎勤勉义务，违反私募监管相关规定，张亮作为公司主要负责人对此负有主要责任。

　　公告显示，经查，三希资产在获悉基金份额持有人与多人合资购买基金产品后，未能履行谨慎勤勉义务予以核实。这一行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，下称《暂行办法》）第四条第一款规定。《暂行办法》第四条第一款明确要求，私募基金管理人应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

　　北京监管局指出，张亮作为三希资产法定代表人、总经理，对上述违规行为负有主要责任。依据《暂行办法》第三十三条规定，北京监管局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

　　针对此次监管措施，北京监管局要求张亮加强有关法律法规和行业自律规则的学习，增强合规守法意识，恪守职业道德和行为规范，切实维护投资者合法权益。

　　根据决定书，张亮若对该监督管理措施不服，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在收到决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。不过，复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

　　此次监管措施的落地，再次凸显了监管层对私募基金管理人合规运作的严格要求，尤其是在投资者适当性管理、信息核实等环节的审慎义务。对于私募机构而言，强化内部合规风控体系、切实履行谨慎勤勉义务，仍是保障行业健康发展的核心前提。

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